美国FMC（美国联邦海事委员会）

什么是美国FMC

FMC是美国联邦海事委员会(Federal Maritime Commission)的简称，总部设在华盛顿，兼具行政立法、准司法和执法三种职能，掌管和监管以美国为起讫点的以集装箱海运为主的水上商业活动。海运承运人和经纪人均受其监管。

美国FMC的作用

管理美国沿海贸易、对外贸易和转口贸易的集装箱等货物的水上运价、费用和业务;

管理集装箱海洋运输行业以及提供集装箱码头装卸设施的公司的业务;

批准、否决、取缔或修改美国对外贸易和国内沿海贸易中水中承运人(船公司)之间的会议，协议及其所采用的合同运费率制度;

制定规章条例对付由于外国法律或悬挂外国旗集装箱船舶和其他货轮的竞争所造成的不利于美国航运业的情况;

听取对各种违反海运法行为的控告，确定是否违法。

美国FMC管理范围

FMC是掌握美国进/出口航商及海运事务的官方组织。Carrier必向它申请。并Filing B/L(将B/L存档备案。File“存档”)购买Bond(合约)(该Bond类似保险)。分为Annual Bond(annual本义为“年度的”)及B/L Bond两种。其中Annual Bond之BenefiCIAry(受益人)为美国政府&Customs。主要之原因是恐美进口商C/S(consignees)因故不提领货物且不支付Freight而弃货，美国Customs除逾期后拍卖外并可依合约向Insurance Co.求偿以支付该批CGO(cargo)于USA所产生之各项storage(堆存费)、duties(税金)ect.

B/L Bond：万一CGOS短少(shortage)、damage(损坏)、按合约可提供一定自付额及coverage(保险)范围、(其年保费约为USD11000、而coverage(保险金额)约为USD150000)

基于以上之规定，有购买Bond且FMC Filing之B/L，才可于USA市场上有合用效力。

美国FMC对NVOCC的监管

FMC对无船承运人(NVOCC)业务的有效监管是其运价备案制度得以顺利实施的关键。FMC的监管对象包括有船公共承运人(VOCC)和海运中间人(OTI)，后者又可分为作为承运人的无船公共承运人(NVOCC)和仅作为代理但仍受FMC监管的货运代理(OFF)。

美国联邦海事委员会(FMC)对NVOCC的定义为：“NVOCC是指不经营海运船舶却提供海运服务的公共承运人。NVOCC相对海运公共承运人时是托运人。”

美国海洋运输改革法对NVOCC有如下要求：

(1)所有“在美国境内”的NVOCC，都必须获得FMC的执照;

(2)NVOCC(包括外国无船公共承运人)都必须提交数目较之货运代理更大的保证金，以确保其承担由运输相关行为产生的责任;

(3)NVOCC必须以电子处理方式公布其费率表。其中，“在美国境内”指的是在美国居住的人或依美国法律建立的公司。FMC对此解释为要求“位于美国”的货运代理都必须持有FMC所颁发的执照。对外国无船公共承运人无此要求，但可以自愿获得。

另外，NVOCC如果以其自身为托运人，但未公开其运费率表，又未向FMC提交保证金，则海运承运人不得为其运输货物。FMC公布所有获得执照的NVOCC的名单，通过计算机查询即可得到，因而方便了承运人更好地履行这一义务。

相关背景：

美国联邦海事委员会(FMC)负责监管以美国为起讫点的水上商业活动。其监管权力来自于1984年《美国海洋运输法》，该法1998年修订，即《美国海洋运输改革法》。受FMC监管的有两类公共承运人：海运承运人和海运中间人。后者又可分为作为承运人的无船公共承运人和仅作为代理但仍受FMC监管的货运代理。

在FMC监管下，公共承运人必须遵守FMC监管规定中关于“正当行为”的规定。监管规定要求承运人公开其运费率表和提供服务的条件，以便公众查知。承运人不能从事下列行为：

(1)将运费降至费率表规定的数目之下;

(2)对任何托运人给予任何不合理的优惠或好处;

(3)对托运人给予折让，造成该次运输收费的实际减少，也就是通常所称的“回扣”行为。

FMC对NVOCC的具体监管规定

1. 费率表。

FMC行使其权力以保证海运价格能够为公众所接受，同时不存在任何不公正的价格歧视，确保所有客户得到同等待遇可以避免不正当竞争行为。为此目的，FMC要求任何利益相关方都必须将运费纳入费率表以供检查。自1999年开始，费率表可以以电子形式保存在私人自动化系统中，从而满足了“为公众获得”这一要求。海运承运人和NVOCC都必须公布其费率表，但海运承运人可以通过向FMC提交其私人运输服务合同这一简单方式来偏离其费率表中的运费规定。未能公布费率表的海运承运人和NVOCC要被处每天最高数额为1000美元的罚款。

FMC要求NVOCC的任何运费调整都必须以修订方式纳入费率表。未向FMC提交费率表修订的，同样构成对FMC监管规定的违反，因而将会被处以每天最高数额为1000美元的罚款。

由于被要求公布其费率表，NVOCC调整运费的自由度被大大降低了。NVOCC还乐于在承运人之间“货比三家”，以便获得最优惠的运费价格，但是如果NVOCC将运费提高所得的收益直接给客户而不是通过修订费率表的方式让客户获得，便违背了FMC监管规定，同时也触犯了美国法律。当NVOCC将其费率表提交FMC后，就应当准备受FMC的监管，并且对其违反规定的行为负责。

费率表上的运费可以降低，但降低后的运费要在向FMC提交修订的费率表24小时后开始生效;费率表中的运费也可以增加，但增加后的运费要在提交30天后开始生效。NVOCC不得在降低运费使现有运价失效后再提交修订书。如果发送日所收取的运费与费率表记载不符，则NVOCC违法。

2.保证金要求。

FMC要求持有执照的NVOCC提交一份由可接受的美国担保公司签发的数目为7.5万美元的保证金;无执照的外国NVOCC须提交数目为15万美元的类似保证金。保证金用以偿付任何由NVOCC运输及其相关行为引起的损害赔偿判决，FMC的恢复原状指令，或FMC对NVOCC的罚金处罚。当有投诉提交时，FMC具有广泛的管辖权，并且可以指令被调查方在法定罚金之外支付更多的罚款。当索赔不能满足时，FMC可以保证公司兑现保证金，并在因NVOCC的过错而有赔偿请求的各方之间进行分配。

在国际货代协会(FIATA)努力劝说下，FMC放宽对NVOCC的保证金要求，现在提供无船公共承运服务的货运代理可以通过以下两种方式之一来满足FMC的要求：提供上述保证金，或提供经FMC认定的责任险，该责任险被认为足以对美国索赔人提供充分保护以及足以支付因违反1984年美国运输法而由FMC作出的民事罚金。此外，FMC还为FIATA普通会员打开了方便之门。普通会员可以提供集体保险来支付每个货运代理成员应付的责任或民事赔偿。集体保险下，每个普通会员所承担的风险不应超过适用于每个作为NVOCC的货运代理所承担的最小风险。普通会员可依其选择，将此集体保险作为货运代理通常经营无船公共承运业务时自费获得的补充保险。

3.当地代理的委任。

FMC要求外国NVOCC应在美国指定当地人为其代理，以便履行法律程序。这些法律程序包括任何声称其违反了运输法或FMC监管规定的投诉，以及任何由货主或货物保险人发起的称其在运输货物过程中违反义务的诉讼。

4.提交报告。

NVOCC不被要求提交常规报告。但FMC有权要求外国NVOCC就与经营有关的任何事实或交易作出报告。

FMC对NVOCC和货运代理的监管差异

FMC对NVOCC和货运代理的监管存在一个根本差异。受FMC上述要求(报备费率表和提交保证金)管理的NVOCC并不一定处于美国境内。管辖标准在于该NVOCC所提供的服务是否延伸到了美国的水上国际贸易领域。

FMC货运代理的监管仅以其所存在的司法辖区为限。“所存在的司法辖区”，就要求建立一些永久性联系，而不必在乎该联系的大小。外国货运代理如果仅与美国货运代理有一个运输安排，就不构成在美国“充分地”存在，因而无需持有FMC执照。

对比案例：

假设一个韩国的托运人与一个美国收货人之间签订了FOB销售合同，并指示一家韩国货运代理安排货物运输，货物为集装箱整箱发送，则货运代理交付一份以托运人为发货人、以托运人的客户为收货人的班轮提单，此时韩国货运代理没有违反美国法律。　　现在，假设该托运货物少于1个集装箱，因而必须由货运代理提供集中托运服务，此时该韩国货运代理签发以托运人为发货人并以客户为收货人的FIATA联运提单，同时就此拼箱货收到以其自身为托运人并以其在美国的代理为收货人的海运提单，则有可能违反了美国法律。

NVOCC的商业运作惯例

美国法并不完全禁止一个企业同时提供货运代理和NVOCC两种服务。唯一的限制是，一旦货运代理根据该企业的NVOCC费率表对客户收取运费后，就不能再向海运承运人收取佣金。FMC有规定要求货运代理在其佣金发票上证明其没有依另一种身份收取费用。一些货运代理对其所提供的NVOCC服务作广告宣传，通常通过商号而非公司名称为此行为。货运代理企业的内部业务组织通常仅限于任命某一人为无船公共承运业务的经理，并不作更细分工。大多数北美的出口商都极其务实，只要货运代理履行服务，他们并不在意名称是否与行为相符。

一些从事跨国业务的货运代理通过建立独立的公司提供无船承运服务，通常公司之间的联系从名称上即可清楚地看出。货运代理为运输作出一切必要安排，但签发的运输单证却以其姊妹公司即提供无船承运服务的公司为承运人。作为提供无船承运服务的这些公司同货运代理一样，不需要拥有实际运送货物的工具。因为货运代理的雇员像通常业务一样已经完成了所有安排，所以这些提供无船公共承运服务的公司甚至不必设立独立的行政管理机构。事实上，这些公司中的功能就在于为货运代理的国内分支机构提供单证和保险。

中国NVOCC如何在美国FMC备案

FMC具体的报备要求包括：

1.Tariff(公开运价)无须向FMC报备，承运人须通过合适的电子方式发布其公布运价，确保任何人(包括FMC)可以随时方便查询。

2.服务合同(service contract)：由一个或多个货主与单个海运公共承运人或由多个海运公共承运人组成的协议组织在提单或货物收据之外所签订的书面合同。根据合同，货主承诺在固定时间段内提供一定的货量或其货物的比例，承运人或承运人组织承诺一定的价格或价格安排，以及约定的服务水准，包括有保证的舱位、运输时间、挂港顺序或类似的服务内容。合同也可以针对双方的违约情形作出约定。

3.承运人须在货物出运之前向FMC报备完整的服务合同或修改内容。FMC对合同的格式及内容有严格的要求。每一份合同必须有独立的合同号(SC Number)，每一次更改必须有按顺序编排的更改号(Amendment Number)。

4.除起运地、目的地、品名、最低货量保证、以及合同有效期之外，其它合同内容FMC予以保密。

FMC备案流程

对于中国的NVOCC无船承运人来说，想要自助机的提单在美国能够使用，就需要在美国的FMC备案。大概备案步骤如下：

第一步需要提交的资料：

● OTI-NVOCC团体保证金申请表一份签字

● OTI Registration FMC登记申请表一份签字

● 企业营业执照扫描件一份

● 授权签字人的护照扫描件一份

● 企业其他董事或者主管的身份证复印件或者护照扫描件一份

● 提单正本一份

● 提单背面条款WORD版本

备注：所有信息必须用英文填写，且需签字盖章原件

第二步需要提交的资料：

● GLOBAL LOGISTICS NETWORK SERVICE SAGREEMENT一份签字原件

● MASTER TERMES. 一份签字原件

备注：以上两份协议待第一步的资料提交后，才能签署。通常会在20个工作日内完成OTI-NVOCC保证金的申请。

服务合同

● 托运人与船公司或班轮公会之间签定的合同

在合同中，托运人承担在一定期限之内提供一定数量货载的义务。产公司或班轮工会则保证按某一费率或运价表收费，并保证提供一定的服务，诸如保证舱位、运输时间、挂港顺序或类似服务项目。

关于服务合同中的运费，由于托运人在固定时间内保证提供相应的货量，承运人作为优惠条件给予托运人低于登记运价本的费率。并享受合同优惠条件的托运人不享受回扣。如在服务合同未列名的托运人享受合同的优惠条件，被视为拿回扣行业，是非法的。

处在同等条件下的托运人要求享受同等的优惠条件，使用跟随原则，则船公司应该同意，时间在一个月之内。这就是“METOO”原则。承运人为了防止处于相同地位的托运人滥用跟随原则，往往要采取一定的措施，如在服务合同中的货名比较笼统，而向FMC登记的运价本中详细列出，拉长运输时间，对舱位限量等。

● 无船承运人与实际承运人签定的服务合同

无船承运人与实际承运人签定服务合同有以下条件：

a. 以无船承运人的身份签定，不能以其他身份签定;

b. 无船承运人要有一个向FMC登记的运价本，以登记运价向真正的货主收取运费，不能以服务合同中的优惠运价收取。无船承运人可以得到运费差价;

c. 无船承运人与实际承运人签定服务合同后，不能再收取实际承运人的揽货佣金。

FMC实施新规，美线运价备案迎重大改变。(2018.8)

美国联邦海事委员会(FMC)宣布，美国时间8月22日(北京时间23日凌晨)，美国运费备案新规正式生效并实施。

对比此前沿用多年的备案要求，新规的实施将给美国航线带来重大变化，同时给包括货代在内的外贸航运企业带来极大的便利和效率提升。

关于无船承运人(NVOCC)和货主(BCO)之间的服务合同(SC – Service Contract)的修改备案，以及无船承运人的服务安排(NSA -NVOCC Service Arrangements)备案，整个国际物流业已经争取多年，最终在今年6月初获得美国联邦海事委员会(FMC)签署。

根据这项新规，无船承运人和货主之间的合约签订过程将被极大简化，从而减轻监管负担，也将更符合海运企业实际运行的现实需求。

根据FMC这项修改后的新规，这些运费变化将允许NRA在任何时候进行修改。允许包含非费率经济条款，允许无船承运人通过预订货物为托运人提供接受NRA的条件。通过删除文件和基本条款要求，NSA的更改将使它们更容易使用并且更具吸引力。

修改内容如下：

这次合同修改的备案规则的改变能带来什么

合同的修改，备案将给海运业务的运作带来极大的便利和灵活度。现行的监管模式要求船东对合约的每个更改，不论是路径，品名，价格乃至这几年流行NAC(Named Account)的添加，都必须在出货前(CY Gate In)在FMC 的 Servcon上进行电子数据的备案。

这个规定给船东，货主，货代都带来极大的工作量，合约洽谈，更改，签字，需要耗费非常多的时间，然后必须提前备案的规定往往造成虽然价格谈妥了，可是货却由于备案没做不能出运或者出运以后只能适用高运费条款甚至是普适运价(Tariff)的情况。整体海运的效率有所下降。

为了符合监管的要求，绝大部分船公司的运价部门都采用了电子系统，可以直接将合约的修改发给FMC Servcon。但由于都必须出货前备案，再加上近年来海运市场的残酷竞争，合约的备案量十分巨大，最后船公司不得不把合约备案的工作移到单证中心去处理。

现在改到合同生效30日起，就给了船公司极大的自由度，可以把一个月内多次的修改一次性备案。简单的理解，本月的合约更改，不论多少次，都可以在本月的月底一次性发送给FMC就可以符合监管规定了。

当FMC此前公布修订的最终规则时，FMC代理主席Michael A. Khouri表示修正案扩大托运人的选择，减少监管要求和提高海运服务合同的效率，降低不必要的交易成本，将有利于美国消费者和运输业，包括船舶运营商和无船承运人。

NSA和NRA是FMC在托运人和承运人利益相关者的要求下分别于2004年和2010年创建的工具。它们为托运人和OTI提供了更有效的方式来遵守“航运法”的报告要求，同时使他们免受关税备案流程的影响。

2018年6月6日FMC投票赞成推进案卷17-10中的最终规则草案，“NVOCC协商费率协议和无船承运人服务安排管理条例修正案”。

由于FMC的这个规则更改，航交所的备案相信也会做出类似的规则更改，美线运价备案也将会有重大改变，所以大家在这方面也要做好准备了。